今年以来力鼎光电新获得专利授权63个，较去年同期增加了65.79%。结合公司2023年年报财务数据，2023年公司在研发方面投入了4671.86万元，同比增10.35%。
今年以来禾望电气新获得专利授权56个，较去年同期增加了1.82%。结合公司2023年年报财务数据，2023年公司在研发方面投入了3.22亿元，同比增52.81%。
券商合规管理问题再度引发舆论关注。
7月26日，一则关于中信建投实习生投行部门工作一天的视频在网上流传。据视频显示，该实习生透露了中信建投的相关项目客户的信息，还透露了银行询证函等重要函件。
就此，南都·湾财社记者采访中信建投，对方表示，以公开回应为准。针对上述消息，中信建投紧急回应称，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前，公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。中信建投同时表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
南都·湾财社记者梳理发现，中信建投因合规问题在北交所第二季度的执业质量评价中被扣分，更因投行合规问题在年内频频被上交所、深交所、地方证监局等监管部门点名。
业内人士：保密协议难约束
实习生透露项目信息事件凸显了中信建投当下的合规管理问题。
投行部门是券商的重点部门，也是薪资高地，因此对实习生都有较为严格的要求，也常常在选择上设置了 “高门槛”。
某头部券商投行部人员向湾财社表示，头部券商实习生有优先级，一般要求top10高校，其中大部分是来自“北清复交”和海外名校的学生，但也不排除一些能力较强、关系较硬的同学。
上述投行部人士同时指出，大部分实习生会安排在财务相关部分，因为审计、财务工作量最大。但如果实习生比较优秀，各种会议都会一起参与。
某上市券商资深从业人士向湾财社进一步解释道，投行实习生一般辅助哪些岗位主要依据于项目组，每个项目组根据工作情况申请实习生编制。投行条线基本都会分很多项目组，一般看项目组主攻什么行业，对名校背景和专业自然都有要求。
针对此次实习生违规问题，上述投行部人士进一步强调，通常情况券商会与实习生签署保密协议，严禁项目信息的外露。对于实习生的合规管理，专门带教的正规员工担负着相当的责任。
关于带教安排，有资深从业人士解释：“一般也不是一比一，看各个部门的安排，比如说，哪个组争取的实习生，组长肯定优先分配他的工作，但部门负责人会不会也安排其他的，很难说。所以，有些券商没有那么明确的带教。大家需要他做的事情会先教会他怎么做，然后由他来完成初稿。实习生违反合规后，带教可能会受到牵连，但具体如何不好说。”
上述资深从业人士同时表示，以前实习生签不签保密协议不好说，但现在金融行业舆情备受关注，一般要求签保密协议的比较多。虽然券商尤其是大券商会在合规管理上对实习生有诸多的限制，但是难以防范。
在他看来，签不签保密协议不是重点，因为实习生的风格各种各样，要靠一个制度来防范所有的风险很难，公司也没有那么大的权利。
中信建投屡因合规被“点名”
自2024年以来，中信建投频频被监管点名。
7 月19日，上交所对中信建投予以监管警示的决定。据悉，郑州恒达智控科技股份有限公司于2023 年 9 月 25 日申请在科创板上市后，又撤回申报文件，并于2024 年 5 月 11 日终止审核。
上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投作为恒达智控项目的保荐人，存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等保荐职责履行不到位的情形。7月3日，深交所对中信建投出具了监管函。据悉，2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。
中信建投作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。因上述违规行为，中信建投还被山东证监局出具警示函。
6 月19 日，中信建投被上交所予以监管警示。据悉，上交所于2023 年 3 月 27 日受理了大参林医药集团股份有限公司（以下简称“大参林医药”）向特定对象发行股票的申请，中信建投为保荐人。
在审核期间，大参林医药实控人之一的柯金龙被广东省茂名市监察委立案调查，并于2023 年11 月23 日因涉嫌单位行贿罪被依法提起公诉。上述事项发生后，中信建投未按规定及时向上交所报告并申请审核中止，直至2024年3月14日。
据不完全统计，中信建投在2024年上半年就收到了11张罚单，其中9张与投行业务直接相关。此外，在2023年财报中，中信建投披露了上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况，列示了8项件事项以及2件期后事项，合计10项，高于2022年的6项，出现明显提升。执业质量因合规问题被扣分
净利润、营收出现双降
值得一提的是，在7月12日，北交所发布了全国中小企业股份转让系统2024年第二季度证券公司执业质量评价结果的公告。在这份评价结果中，中信建投的执业质量总分为152.08分，位居102家参评券商中的第一位。
此外，中信建投在北交所保荐业务、北交所发行并购业务、全国股转系统业务推荐挂牌业务等三个细分项上同样获得了行业第一，分别为16分、12.5分、10分。
需要注意的是，合规质量方面，中信建投在北交所的保荐业务上被扣了4分，同样位居102家参评券商中的“第一”。 在这份评价结果中，中信建投已然存在合规质量的扣分情况，对其整体执业质量评分起到了重要的负面影响。此次实习生合规管理违规问题，或将进一步凸显中信建投的合规质量管理问题，考验公司整体执业质量。
在合规问题的背后，南都·湾财社注意到中信建投作为券商行业的龙头企业之一，也在近期承受着业绩滑坡的问题。
根据中信建投此前发布的2023年年报显示，公司实现营业收入232.43亿元，同比下降15.68%；实现归母净利润70.34亿元，同比下降6.45%。
这一营收、净利润双降的趋势到了2024年一季度并没有得到改善。在2024年一季报中，中信建投实现营业收入42.94亿元，同比下滑35.91%；实现归母净利润12.28亿元，同比下滑49.39%。营收、净利润下滑幅度均较2023年财报有所提升。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森 邱墨山 王玉凤股票配资最低多少钱